谈谈司法鉴定人的准入

湖北省宜昌市司法局(443000) 王 俊

《全国人民代表大会常务委员会关于司法鉴定管理问题的决定》与《司法鉴定人登记管理办法》(司法部令第95号)、《司法鉴定机构登记管理办法》(司法部令第96号)均已经公布并施行。这是我国司法鉴定事业发展中的一件大事，意味着我国在司法鉴定制度的社会化、统一化和专业化方面有了重大发展，司法鉴定管理正逐步纳入规范化、法制化的轨道，对于维护司法鉴定的独立性、公正性和权威性, 在一定程度上解决过去长期存在的由公检法三机关对司法鉴定进行垄断“经营”、管理混乱的问题有十分深远的意义。
根据《决定》第三条的规定，国务院司法行政部门主管全国鉴定人和鉴定机构的登记管理工作，省级人民政府司法行政部门依照《决定》的规定，负责对鉴定人和鉴定机构的登记、名册编制和公告。我们注意到,今后，司法鉴定人和司法鉴定机构的准入将是司法行政部门对司法鉴定工作进行管理的一个重要方面。要达到促使司法鉴定人更好地为当事人提供帮助，保障当事人的诉讼权利，适应司法机关和公民、组织进行诉讼的需要，保障诉讼活动顺利进行的目的，司法行政机关应承担起这一重要职责, 理直气壮地抓好相关工作，把握好鉴定人的准入关，切实加强鉴定人的管理。
按照《司法鉴定人登记管理办法》的表述,司法鉴定人是指从事法医类鉴定、物证类鉴定、声像资料鉴定以及根据诉讼需要由国务院司法行政部门商最高人民法院、最高人民检察院确定的其他应当对鉴定人和鉴定机构实行登记管理的司法鉴定业务,运用科学技术或者专门知识对诉讼涉及的专门性问题进行鉴别和判断并提出鉴定意见的人员。鉴定人是司法鉴定活动中重要而又特殊的具体实施主体，具有科技工作者与法律工作者的双重身份，是运用专门知识和技能解决诉讼活动中专门性问题的自然人，作为鉴定权利的主要享有者和义务的主要承担者,在司法鉴定活动过程中往往起着举足轻重的作用。
一、我国司法鉴定人选任的现状
对于什么人可以担任鉴定人，我国三大诉讼法没有作明确的规定。原则上，所有具有专门性知识和经验的人，只要受到公、检、法部门的指派或者聘请，都可以担任鉴定人。在现有的规范性文件中，《精神疾病司法鉴定暂行规定》规定，具有五年以上精神疾病临床经验并具有司法精神病学知识的主治医师以上人员，或具有司法精神病学知识、经验和工作能力的主检法医师以上人员,可以担任精神疾病司法鉴定的鉴定人；《人体重伤鉴定标准》、《人体轻伤鉴定标准(试行)》规定，鉴定损伤程度的鉴定人应当由法医师或者具有法医学鉴定资格的人员，或由司法机关聘请或者委托的主治医师以上人员担任；《道路交通事故受伤人员伤残程度评定》标准规定，评定人员应为法医师职称，或有伤残评定知识和经验的事故处理人员；公安部《刑事技术鉴定规则》规定，刑事技术鉴定必须由鉴定员以上职称的专业技术人员担任;如果是经政府授权具有司法医学鉴定权的医院，对从事司法鉴定人员的资格，各有不同的规定;受委托从事司法鉴定的社会专业组织、技术人员的鉴定资格的取得和管理也有各种各样的行业或部门规定。对于其他各类鉴定及其鉴定人员的资格等问题，司法解释性文件均无明确说明。
我国尚未建立起较完善的司法鉴定人资格认证制度。这有历史的原因，也与我国具体国情有关。实践中，担任鉴定人的主要有以下几种：一是公、检、法部门内部设立的鉴定机构的人员；二是经国家司法行政机关授予司法鉴定资格的研究机构的专业人员；三是其他专业机构(如医院、研究院所、大学等)的专业人员。从总体情况看，由于我国目前的各司法鉴定机构分散，各自为政，没有统一的管理制度，实践中一般是由具有鉴定权的职能部门或鉴定机构自己审核确认，职称评定和资格认定没有统一的审查、考核、确认程序，缺乏统一的职业准入标准和从业条件的限定，导致鉴定人队伍的业务素质难以保证，呈现出良莠不齐的状况，不能反映鉴定人的业务水平和专业知识技能高低，更谈不上鉴定人队伍的职业化和专业化,影响了鉴定人员的积极性和法律的严肃性，也直接影响到鉴定结论的可信度和证据效力。但随着我国经济建设的不断发展和法制建设的不断完善，建立司法鉴定人资格认证制度的时机已经成熟，而且这也是诉讼制度改革的迫切需要。今后，将尽快建立起与司法改革相适应的统一规范的司法鉴定人职业准入制度，打破部门分割、地区分割，确保司法鉴定人走向高度职业化和专业化。
二、西方国家确认鉴定人的主要方式
由于诉讼制度的不同，世界各国大都确定了不同的鉴定人遴选方式，主要有两种，即英美法系国家的“司法鉴定人主义”和大陆法系国家的“司法鉴定权主义”。在英美法系国家，对于什么人能够担任鉴定人，法律无专门的规定。如美国的鉴定人称为“专家证人”，鉴定结论称为“专家证言”。原则上，所有经过某学科科学教育的人，或者某一领域具有特别或专门知识的人，都可以作为鉴定人，其鉴定资格无须经过特定管理部门的批准。因为从科学技术和专业知识上看，鉴定人必须具备专家水准，这是保障鉴定意见科学性和权威性的关键因素。美国没有法定的鉴定机构，任何专家，不论他是在国家机关工作，还是在私人单位工作，都可以受聘在法庭上提供专家证言。他们是证人的一种，以其专业知识就专门性问题向法庭提供意见。作为专家受一方雇佣出庭提供科学证言不属于公民义务，对专家证人不适用强制出庭作证的制度，在有些情况下，专家证人可以通过文件来提交证词。
在大陆法系国家，由于实行职权主义的审判机制，司法鉴定具有浓厚的倾向色彩，各国大体上都建立了专门的鉴定人资格制度。如法国实行鉴定人注册名单制度，由行政法规规定鉴定人的确定和注册方法，专门机构通过特定的考评和登录程序，将全国具有司法鉴定资格的专家根据行业登记造册，说明各自的受教育程度、学术成果、专业经历等内容，供法官根据案件的需要从名册中选任鉴定人。为了方便法官委托鉴定人，常由最高法院或者司法部等部门确定一个专家名单。名单上的专家都是本领域的权威人士，至于其个人身份，并没有任何限制。可以是教学科研机构的学者，也可以是在政府设立的机构中服务的科学家。当然，对于法官来说，并没有必须指定某个“法定的”司法鉴定机构的限制，法律并不禁止其在该名单之外委托其他专家。但法官通常会委托名单上的专家，因为入选名单的唯一条件是执业水平，因此能够进人专家名单本身就是高水准的标志。
在西方国家的司法鉴定制度中，无论采取的是“司法鉴定人主义”还是“司法鉴定权主义”，各国都没有规定统一的司法鉴定机构，但这并不意味着鉴定人员就不受任何管理和约束。实际上这些专业技术人员往往都属于某行业协会会员，需要遵守各自所在协会的规章与纪律。有些欧盟国家还通过建立自愿注册制度，引导鉴定从业人员不断提高执业水平，促进平等竞争和行业自律。
三、《决定》规定了我国司法鉴定人准入控制制度
从我国目前的情况看，采取借鉴大陆法系国家的做法，在鉴定人的准入方面下功夫，建立专门的鉴定人名册制度较为可行。第一，此种方式较为简便，便于当事人及时、便捷地行使自己的权利，避免其诉讼之累。毕竟由当事人自己去社会中寻找相应的鉴定人比较困难，实行自由鉴定人制度在一定程度上会影响当事人的权益的维护。第二，诉讼中需进行鉴定的问题虽然很多，但比较常见的是法医学鉴定、物证技术学鉴定、司法精神病学鉴定等类型。如果在这些领域对鉴定人的资格进行登记管理，就能在一定程度上减少重复鉴定、多头鉴定等现象的发生。第三，尽管我国正在进行相应的司法体制改革，但目前的诉讼模式仍然带有浓厚的职权主义色彩，将英美法系国家的“自由鉴定人”制度移植过来存在较大的困难，通过法庭审查控制鉴定人资质的目的难以实现。第四，英美法系国家与大陆法系国家在鉴定人资质控制上所采取的方式与其诉讼模式大体对应，但这并不意味着我国如果采取控辩式庭审方式就必须采用英美法系国家的“自由鉴定人”制度。所以，我国借鉴大陆法系国家司法鉴定制度的某些做法，建立起司法鉴定人审核登记、名册编制和公告制度。
《决定》规定的鉴定人名册制度，是指司法行政部门把符合条件的鉴定机构和鉴定人统一登记入册，以便委托鉴定时选用合格的鉴定机构和鉴定人。司法行政部门通过择优选录和通过媒体公告建立司法鉴定人名册，是为了保证委托司法鉴定的质量而先期进行的事前审查。其宗旨是规范鉴定，服务于诉讼，实现公正。当然，根据诉讼情况的不同，既可以由当事人自己从名册中选定鉴定人，也可以由当事人协商选定和司法机关依职权在名册中随机指定相结合等方法，以实现司法鉴定工作公开化、程序化、规范化。这既借鉴了大陆法系国家较为通行的规则，又吸纳了英美法系国家遵循当事人主义的做法，是结合我国现行诉讼体制和审判方式改革而进行的司法鉴定制度的改革创新，将有利于最大限度地体现司法公正与效率，有利于避免鉴定机构或鉴定人对司法机关的依赖，实现司法鉴定资源的优化配置，确保司法鉴定的质量和司法机关的中立、公正形象。
四、《决定》及《司法鉴定人登记管理办法》规定了司法鉴定人应具备准入的资质条件
1、司法鉴定人应具有与所申请从事的司法鉴定业务相关的高级专业技术职称。司法鉴定具有很强的专业性、技术性和法定性，需要鉴定人拥有较强的科学知识和实践经验，非普通公众所能任意担任。否则其很难对司法鉴定事项作出科学和客观的鉴别与判断。同时，司法鉴定工作是一项要求严格的专业技术工作，司法鉴定人是以专家身份作出鉴定意见参与诉讼的，因此，一般应具备较高的技术职称。对此类鉴定人没有具体工作年限的规定，是因为高级专业技术职称取得的前提是具有多年的工作经验和扎实的理论知识基础和研究能力，已经属于在某一领域有所建树的高级人才，其所拥有的知识与声望足以担当鉴定人的工作。
2、司法鉴定人应具有与所申请从事的司法鉴定业务相关的专业执业资格或者高等院校相关专业本科以上学历，从事相关工作五年以上。已取得专业执业资格或者受到高等教育，有五年以上的相关工作实践经验的人员，以其所拥有的知识与能力才足以从事司法鉴定业务，可以保证司法鉴定的客观与科学，容易被当事人所接受。
3、司法鉴定人申请从事经验鉴定型或者技能鉴定型司法鉴定业务的，应当具备相关专业工作十年以上经历和较强的专业技能。在司法鉴定领域，新技术和新情况层出不穷，特别是对某些技术领域有专长的往往是具有丰富的生产实践经验和高超的技艺的人，这些人不一定受过高等教育，也没有扎实的理论基础，但从实践经验角度来看，其又属于专家型的人才，能独立解决本专业司法鉴定工作的实际问题。他们成为鉴定人，可以填补司法鉴定领域的一些空白，便于当事人及时地行使自己的诉讼权利。
另外，《决定》规定了不得从事司法鉴定业务的情形:鉴定人因故意犯罪或者职务过失犯罪受过刑事处罚的，受过开除公职处分的，以及被撤销鉴定人登记的人员，不得从事司法鉴定业务。这是从提高司法鉴定人的门槛来保证鉴定意见的客观公正。司法鉴定具有科技与法律的双重属性，司法鉴定意见的科学性、客观性和独立性是其存在的土壤，这就需要司法鉴定人具有高度的负责精神和良好的诚信记录，必须符合司法鉴定人职业道德规范的要求，即实事求是，客观公正，不徇私情，不谋私利，否则其所出具的鉴定意见因个人的诚信受到影响，最终也会损害当事人的权益。对于法庭，鉴定人的诚信情况会受到最大的重视，当事人也不愿聘请有不良诚信记录的鉴定人从事鉴定。
五、司法行政机关要把握好司法鉴定人的准入关
司法鉴定人的管理职责赋予了司法行政机关，作为管理部门，严格控制好司法鉴定人的准入关，可从以下几方面来考虑：
一要对司法鉴定资格条件实行全国统一的准入标准。由司法行政行政机关会同相关技术行业主管部门或行业组织，在原有行业准入资格的基础上，按照《决定》和《司法鉴定人登记管理办法》规定的条件，实行统一的二次准入（司法鉴定行业准入）。
二要客观、全面地审查鉴定人。省级以上司法行政部门必须对呈报上来的鉴定人候选人逐一审查，根据《司法鉴定人登记管理办法》规定，准确了解鉴定人申请人的姓名、性别、身份证号码、专业技术职称、行业执业资格、执业类别、执业机构等。要检查其项目填写是否全面、真实、有效。内容不真实的必须纠正，故意不真实填写，情节严重的，可以提出处分意见。对不应当列入名册的，必须清除，对应当列入而没有列入的应当列入，以充分体现公正、公平、公开的原则。所有地方省级司法行政部门审核后的鉴定人名册都必须汇总到国务院司法行政部门，形成全国的各级各类鉴定人名册，以有利于鉴定人名册的统一管理和鉴定人资源的共享。
三要坚持择优的原则来确定入册鉴定人候选名单。在适用过程中，可以根据不同的专业特点列出量化指标，对同一个专业的鉴定人由高到低排序，将排列在前的鉴定人列入司法鉴定候选人名册。对专业水平不高、执业信誉不好以及道德操行差的鉴定人，应取消其登记入册资格。
四要确立正式鉴定人名册公示制度。经国务院司法行政部门汇总后形成的鉴定人名册，将以公告的方式在全国性媒体上公示，一方面可以继续听取社会各界对入册鉴定人的反映，增加鉴定人名册的透明度，另一方面也可体现鉴定人名册的权威性。
五要实行岗前培训和继续教育制度。应促使司法鉴定人员提高科学技术水平，加强执业规则和职业道德、职业纪律规范教育，增强法律意识，同时，建立司法鉴定人诚信等级评估制度，确保鉴定质量，使司法鉴定管理体制混乱的局面得以尽快调整，逐步走上法制化、科学化、规范化道路。

参考书目：
1、何家宏主编，司法鉴定导论，法律出版社，2000年版
2、樊崇义主编，刑事诉讼法学，中国政法大学出版社，2002年版

北京市地方税务局


北京市地方税务局关于启用全国统一发票分类代码和调整发票版面有关问题的通知
京地税票〔2005〕259号

各区、县地方税务局、各分局：
根据《国家税务总局关于统一全国普通发票分类代码和发票号码的通知》（国税函〔2004〕521号）文件规定，为了规范本市地税普通发票的编码规则，确保发票印刷、发售、查询和有奖发票兑奖等工作的有效实施，现就有关问题明确如下，请依照执行。
一、启用全国统一发票分类代码和调整发票号码
（一）发票分类代码编制规则
普通发票分类代码为12位阿拉伯数字。从左至右排列：第1位表示地方税务局，代码为2；第2、3、4、5位表示行政区域代码，北京地区为1100；第6、7位表示发票的印刷年份，如2005年为05；第8位表示发票所属的行业代码（1表示交通运输业、2表示建筑业、3表示金融保险业、4表示邮电通信业、5表示文化体育业、6表示娱乐业、7表示服务业、8表示转让无形资产、9表示销售不动产、0表示其他）。我局确定的税控机打发票（折式或卷式）按其发票名称的第一个行业名称确定其所属行业，定额发票确定为其他行业，代码为0，其他发票按其名称确定所属行业；第9、10、11表示发票种类的计算机代码；第12位表示发票印刷的补充号码。
（二）调整发票相关号码
将现行的18位发票号一分为二：前10位调整为系统编码名称“信息码”，后8位调整为全国统一名称的“发票号码”（发票的顺序号码）。号码之间的对应关系：发票号码与全国统一发票分类代码组合，即为20位的全国统一编码；发票号码与“信息码”组合，即为现行的18位“发票号”，作为系统应用使用。
（三）各种号码的印制位置和规格
发票代码、发票号码、密码和信息码，均统一印制在发票的右上角或正上方，其顺序为：第一组为发票代码，第二组为发票号码，第三组为密码，第四组为信息码。发票代码和发票号码的印制规格按照国税函〔2004〕521号文件要求执行，密码和信息码印制规格按照我局发票印制标准要求执行。
（四）企业自印发票
由于目前企业自印发票管理系统需要进行改造和完善，故现行企业自印发票的号码维持现状，何时应用全国统一发票分类代码，另行通知。
二、更换发票版面
结合此次启用全国统一发票分类代码和调整发票号码的工作要求，对现行的由市局统一印制的26种48个版面的发票式样进行全部更换，除发票编码规则有所调整外，对其他相关文字内容进行了适应性调整。发票正面中，“‘机打票号’与‘发票号’必须一致，否则无效”更改为“‘机打票号’与‘信息码’和‘发票号码’必须一致，否则无效”；定额发票中需要填开的税务登记号、付款单位名称和经营项目的内容取消；定额发票、税控机打有奖发票增设条形码；税控机打有奖发票兑奖联的英文内容删除。同时，对发票背面中的“使用说明”和“发票开具的有关规定”也进行了适应性调整，一是发票使用说明中，突出了税控信息发票的作用；二是结合发票编码的要求，调整了发票查询号码输入顺序；三是进一步规范了文字叙述，并简化了文字内容。
三、执行时间
根据国家税务总局的指示精神，此次启用全国统一发票分类代码和发票号码，以及更换新版发票的执行时间，定于2005年7月1日。现行所有统一发票的截止使用时间为2005年6月30日。由于此次发票换版没有过渡期，为此，市局决定于2005年6月18－19日进行发票管理系统的升级和切换工作，自6月20日起正式发售新版发票，同时旧版发票停止发售。对于自6月20日起领购新版发票的纳税人，凡旧版发票使用完毕的，可以开具新版发票。
为了保证发票换版工作的顺利进行，最大限度地减少浪费和损失，各局要在纳税人正式使用新版发票前，根据实际情况，控制纳税人的发票领购数量。自2005年7月1日起，对于纳税人未开封使用的旧版发票，要收回作退票处理；对于已开封或未使用完的发票，要办理发票的缴销事宜。
税务机关代开发票管理系统于2005年7月1日正式启用新版发票。旧版发票清理完毕后报市局统一处理。
四、发票查询
此次调整发票号码，凡通过网络查询、声讯查询、短信息查询，以及通过12366查询发票真伪的，一律按照先输入“信息码”（10位），再输入“发票号码”（8位），最后输入密码的顺序查询。
以上各发票查询途径的查询提示和方法，市局将作整体调整，2005年6月20日起正式使用。
五、有奖发票兑奖
为了提高有奖发票兑奖速度，进一步加强管理，此次发票换版将在有奖发票中增设条形码。在条形码识读设备配备之前，各局的发票兑奖操作人员在兑奖时，对持有带条形码的有奖发票，一律输入条形码下面的24位明码，核验发票真伪和实施兑奖。对持有不带条形码的有奖发票，一律按照现行规定的操作流程执行。
六、税控装置的使用
此次调整发票号码，对税控装置不作任何调整，但对于开具发票前录入的发票信息进行了调整，纳税人应依次准确、连续输入已领购发票的“信息码”和“发票号码”（共18位），并经确认无误后，方可使用税控装置填开发票。
为了指导纳税人正确开具发票，在新版发票背面的“发票开具的有关规定”中，重新明确了 “机打票号与信息码和发票号码必须一致，否则，视同无效发票”的开具要求。
七、有关工作要求
此次启用全国统一发票分类代码、调整发票号码和更换发票版面工作，涉及面广、政策性强、时间紧、任务重，同时在不设置新、旧发票过渡期的前提下，要确保7月1日起纳税人能够正常使用新版发票。为此，各局要高度重视，认真做好宣传、解释工作，要分期分批对纳税人进行辅导培训，特别是对于使用税控装置的纳税人，要进一步强调发票开具的管理要求，确保纳税人输入号码的正确性，上报使用信息的准确性，保证发票的使用效果。
为了便于系统操作人员准确操作，保证发票换版工作顺利进行，市局定于6月10日至6月20日，分期分批组织各局的系统操作人员进行售票系统、查询系统、兑奖系统、报数系统以及税控安全系统的业务培训，具体时间、地点和内容另行通知。

附件：1.发票编码规则表
　　 　2.新版发票式样
　　　 3.国家税务总局关于统一全国普通发票分类代码和发票号码的通知



二○○五年五月十八日



附件3:
国 家 税 务 总 局
国税函〔2004〕521号
国家税务总局关于统一
全国普通发票分类代码和发票号码的通知

各省、自治区、直辖市和计划单列市国家税务局、地方税务局：
为了加强和规范普通发票的统一管理，做好推广应用税控收款机的准备工作，便于全国普通发票统一识别和查询，决定统一全国普通发票分类代码和发票号码。现将有关事项通知如下：
一、统一全国普通发票分类代码和发票号码
（一）普通发票分类代码编制规则
普通发票分类代码（以下简称分类代码）为12位阿拉伯数字。从左至右排列：
第1位为国家税务局、地方税务局代码，1为国家税务局、2为地方税务局，0为总局。
第2、3、4、5位为地区代码(地、市级)，以全国行政区域统一代码为准，总局为0000。
第6、7位为年份代码（例如2004年以04表示）。
第8位为统一的行业代码，其中，国税行业划分：1工业、2商业、3加工修理修配业、4收购业、5水电业、6其他；地税行业划分：1交通运输业、2建筑业、3金融保险业、4邮电通信业、5文化体育业、6娱乐业、7服务业、8转让无形资产、9销售不动产、0表示其他。
第9、10、11、12位为细化的发票种类代码，按照保证每份发票编码唯一的原则，由省、自治区、直辖市和计划单列市国家税务局、地方税务局自行编制。
（二）发票号码（即发票顺序码）编制规则
普通发票号码为8位阿拉伯数字。如发票号码资源不够用，在设计时应考虑与分类代码结合，即在分类代码的第9、10、11、12位中设置1位为批次代码。
企业冠名发票，可在第9、10、11、12位分类代码中设置1位单独表示，或者直接在发票号码中以给每个企业分配一段号码的方式进行编制。
（三）印制位置和规格
分类代码和发票号码统一印制在发票右上角：第一排分类代码，第二排发票号码。
发票号码采用号码机印刷的，号码机采用哥特字体。手工票、定额票、电脑票（平推打印）号码机的规格为：字高3.34mm，字宽1.86mm，字笔道0.34mm，字间距0.99mm，号码总长21.81mm。卷式发票号码机规格为：字高3 mm ，字宽1.66mm ，字笔道0.32mm，字间距1.19mm ，号码总长21.61mm（见附件）。发票号码采用喷墨方式印刷的，按照号码机印刷的规格喷印。
分类代码印制规格应与发票号码一致。
二、统一代码和发票号码的执行时间
为了保证新旧分类代码、发票号码使用的顺利衔接，全国统一分类代码、发票号码启用时间为2004年7月1日，旧分类代码、发票号码截止使用时间为2004年12月31日（总局另有规定的除外）。各地可在总局规定的交替期内确定具体启用和截止时间，并报总局备案。
三、工作要求
（一）抓紧确定编码方案。各地必须按照总局统一的编码规则，编制普通发票的分类代码和发票号码。各地所确定的分类代码、发票号码编制方案，报总局征管司、信息中心备案。
（二）发票印制相对集中。配合统一普通发票分类代码和发票号码的实施，普通发票应集中到地、市级印制，有条件的地区及重要票种应集中在省一级印制。
（三）抓住契机开展发票查询。各地要充分利用统一普通发票分类代码和发票号码的有利时机，按照税务系统信息化规划“两级处理”的要求，积极创造条件，依托现有综合征管信息系统，逐步建立普通发票电话、网上查询系统。
（四）狠抓落实及时反馈。各地要充分认识统一普通发票分类代码和发票号码对实现发票管理规范化和信息化的重要意义，认真抓好更换分类代码和发票号码的各项准备工作，按要求逐项落实，并及时反馈有关情况、问题和建议，以利不断完善这项工作。

附件：号码机字体规格图样（略）



二○○四年四月二十八日