中国证券业协会


关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知


各基金管理公司：

为提高基金经理的执业水准，受中国证监会的委托，我会承担基金经理证券投资法律知识考试（以下简称考试）的组织工作。根据我会《基金经理注册登记规则》，现将有关事项通知如下：

一、考试对象

拟任职基金经理申请基金经理注册，需参加考试。

二、报名

申请考试的人员需符合《基金经理注册登记规则》第六条规定的条件。

公司拟聘任基金经理，应在做出拟聘任决议至少5个工作日前向协会预约拟聘任基金经理参加考试的时间，并提交以下报名材料：

（一）公司推荐拟聘任基金经理参加考试及预约考试时间的函；

（二）拟聘任基金经理的基本情况登记表；

（三）具有3年以上证券投资管理经历的证明；

（四）最近3年工作单位出具的鉴定意见；

（五）公司对拟聘任基金经理的考察意见；

（六）拟聘任基金经理的身份、学历、学位证明复印件；

（七）协会要求的其它文件。

协会在收到公司提交的报名文件后2个工作日内将以电话、传真或电子邮件的形式向公司回复意见，并对符合报名条件的，约定考试时间。

如遇特殊情况应考人员不能应约参加考试的，应提前2天与协会另约考试时间。

三、考试

（一）考试内容。考试主要涉及证券投资管理方面的法律法规以及中国证监会和协会发布的有关基金投资、估值的其它规范性文件和自律规则。

（二）有效期。考试成绩有效期为一年。拟任职基金经理通过考试后一年内（以考试成绩单发放日期为准）未被公司聘用的，如申请基金经理注册需重新参加考试。

（三）考试。应考人员应按约定的时间到达考场，并携带与报名材料相同的身份证件原件参加考试。

四、成绩

考试结束后，协会工作人员立即阅卷，将考试成绩交应考人员当场确认签字。协会在2个工作日内向应考人员拟任职的公司通报成绩，并将考试成绩记入基金经理注册管理系统。基金管理公司负责基金经理注册管理的专人可以查询本公司应考人员的考试成绩。

应考人员对考试成绩有异议的，协会在考试当日复核成绩并在次工作日将复核后的成绩通知应考人员及其拟任职公司。

考试未通过的人员，可在自考试结束或接到考试成绩通知之日起30个工作日内，通过其拟任职公司与协会约定补考时间。补考未通过的，应考人员在半年内不得申请参加考试。

五、其它

（一）考试费用。应考人员无需缴纳考试费用。

（二）培训。协会不组织与考试挂钩的培训，但每年将组织投资管理人员和基金经理参加合规和业务方面的后续职业培训。



中 国 证 券 业 协 会

二○○九年三月二十三日


交通部


交通部文件
交公路发[2005]468号
转发国务院法制办关于明确对未取得出租车客运经营许可擅自从事经营活动实施行政处罚法律依据的复函的通知

各省、自治区、直辖市交通厅（局、委）：
为维护出租汽车行业稳定，保护合法经营者的权益，打击无证经营的“黑车”，我部向国务院法制办请示明确查处无证经营出租汽车的法律依据。2005年10月12日，国务院法制办以《对<关于请明确对未取得出租车客运经营许可擅自从事经营活动实施行政处罚法律依据的函>的复函》（国法函[2005]432号）答复我部，现转发给你们，请认真贯彻落实。当前，根据出租车行业的发展善和存在的问题，由交通主管部门实施出租汽车行业管理的地方，要按照复函的明确意见，认真做好以下几项工作：
一、开展打击“黑车”的专项活动。各地要按照《国务院办公厅关于进一步规范出租汽车行业管理有关问题的通知》（国办发[2004]81号）和2005年9月15日建设部、交通部、财政部、国家发改委、公安部等部委联合召开的“规范出租汽车管理工作经验交流电视电话会议”精神，以贯彻落实国法函[2005]432号文为契机，在地方人民政府的领导下，联合公安、工商等部门，全面、深入地开展打击“黑车”的专项活动，为出租汽车经营创造良好的环境。在开展打“黑”专项活动中，要制订具体实施方案，周密部署，精心组织，确保取得良好的效果。
二、地方性法规《道路运输管理条例》或《出租汽车管理条例》对无证经营的“黑车”已设定行政处罚的，各地应当按照其规定执行。
三、交通主管部门和道路运输管理机构依据《无照经营查处取缔办法》对涉嫌无证经营出租汽车的行为查处取缔时，可以行使以下职权：
（一）责令停止经营活动；
（二）向与无证经营行为有关的单位和个人调查、了解情况；
（三）进入无证经营场所实施现场检查；
（四）查阅、复制、扣押与无证经营有关的合同、票据、帐薄以及其他资料；
（五）扣押用于从事无证经营的出租汽车等。
四、未制定《道路运输管理条例》或《出租汽车管理条例》的，应当依据《无照经营查处取缔办法》等十四条对未取得经营许可证件擅自从事出租汽车经营活动的行为实施行政处罚。具体按以下规定执行：
（一）对于无证经营行为，由道路运输管理机构依法予以取缔，没收违法所得；
（二）无证经营行为较轻的，并处2万元以下罚款；
（三）无证经营行为规模较大的，并处2万元以上20万元以下罚款；
（四）无证经营行为规模较大且存在重大安全隐患的，没收专门用于从事无证经营的车辆等财物，并处5万元以上50万元以下的罚款；
（五）构成刑事犯罪的，移交公安机关依法追究刑事责任。
五、对于违反《无照经营查处取缔办法》等十五条、第十六条规定的，交通主管部门和道路运输管理机构应当对当事人实施相应的行政处罚。
六、各级交通主管部门和道路运输管理机构在查处“黑车”的过程中，要严格履行法律、法规赋予的职责，坚持依法办事，做好调查取证工作，切实保护当事人的合法权益。

中华人民共和国交通部
二00五年十月十二日