贵州省六盘水市人民政府办公室


关于印发六盘水市水库库区水域安全生产管理办法的通知

市府办发〔2010〕84号


各县、特区、区人民政府，各经济开发区管委会，市人民政府各部门、各单位，中央、省属驻市有关单位：
　　《六盘水市水库库区水域安全生产管理办法》已经2010年4月16日市人民政府第46次常务会议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。


　　二〇一〇年五月十二日


六盘水市水库库区水域安全生产管理办法

　　第一章 总 则

　　第一条 为贯彻落实贵州省人民政府办公厅印发的《贵州省大中型水库库区水域安全生产管理办法》（黔府办发〔2009〕87号），进一步落实各级人民政府及其有关部门和生产经营单位在水库库区水域（以下简称“库区水域”）的安全生产职责，保障人民群众生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、《贵州省安全生产条例》和《贵州省水库大坝安全管理办法》等法律法规和有关规定，制定本办法。
　　第二条 本办法所称水库是指市境范围内的人工水库、人工湖泊、天然湖泊、山塘等，库区水域按照水库坝顶高程线或者正常水位线以下划定。六盘水市库区水域所在地各级人民政府及其有关部门、生产经营单位适用本办法。
　　第三条 库区水域生产经营单位是安全生产的责任主体；库区水域所在地各级人民政府及其有关部门是监督生产经营单位安全生产的监督管理责任主体，承担本行政区域、本部门职责范围内安全生产工作的监督管理。
　　第四条 库区水域安全生产监督管理坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，实行“属地管理”和“谁主管，谁负责”，“谁审批、谁发证、谁负责”的原则。
　　第五条 库区水域所在地各级人民政府及其有关部门的主要负责人是本行政区域、本部门职责范围内安全生产工作监督管理的第一责任人，对库区水域安全生产工作负领导责任；生产经营单位主要负责人是生产经营单位安全生产的第一责任人，必须建立健全安全机构，完善各项安全管理规章制度，保障安全投入，确保本单位的生产安全。

　　第二章 生产经营单位职责

　　第六条 库区水域生产经营单位的安全生产主体责任主要包括以下内容：
　　（一）具备法律法规和国家标准、行业标准规定的安全生产条件。
　　（二）对本单位在库区水域新建、改建、扩建项目，依法实施建设项目安全设施“三同时”（同时设计、同时施工、同时投入生产和使用）。
　　（三）依法设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员和水上救援人员。
　　（四）依法为本单位从业人员缴纳工伤保险费。
　　（五）依法组织从业人员参加安全生产教育培训，取得相应从业资格证书。
　　（六）依法对重大危险源实施监控，发现安全事故隐患应立即采取措施整改；对不能立即整改的，应要求从业人员停止作业，并加强监控，待隐患消除后方可继续作业。
　　（七）按规定存储安全生产风险抵押金。
　　（八）对从业人员提供符合规定的劳动防护用品和救生器具，对乘船人员提供救生器具，并指导、监督其正确佩戴和使用。
　　（九）按规定提取和使用安全生产费用，确保资金投入能满足安全生产需要。
　　（十）建立健全安全生产责任制和各项规章制度、操作规程。
　　（十一）定期组织船舶进行安全检验。
　　（十二）库区水域建设单位应向交通（海事）管理机构申请实施库区水域通航安全论证；负责大坝安全管理范围内的安全生产工作；负责库区水域淹没公路、桥梁、渡口、码头等设施的补偿及修复。
　　（十三）抗旱、防洪、泄洪、水位调整等重要事项应当办理行政许可的，库区水域经营单位须报有关行政主管部门许可，并按行政许可严格执行；抗旱、防洪、泄洪、水位调整等影响水上交通安全的，应当提前48小时通知县级以上交通（海事）部门；紧急情况下，应当立即通知县级以上交通（海事）部门，并协助交通（海事）部门采取必要措施，保障水上交通安全。
　　（十四）在库区水域从事生产经营活动需经行业管理部门办理安全行政许可的，应依法取得相关安全生产许可。
　　（十五）按规定报告生产安全事故，及时组织开展生产安全事故抢险救援，并做好各项善后工作。
　　（十六）法律法规规定的其他安全生产责任。
　　第七条 生产经营单位的主要负责人履行下列职责：
　　（一）建立健全本单位安全生产责任制，明确船主及船员、救生员、安全管理人员及其他从业人员的安全生产职责。
　　（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程。
　　（三）保证本单位安全生产所需资金投入。
　　（四）督促、检查本单位的安全生产工作，定期或不定期研究本企业安全生产问题，及时消除生产安全事故隐患。
　　（五）组织制定并实施本单位的事故应急救援预案，开展应急救援预案演练。
　　（六）法律法规规定的其他职责。

　　第三章 地方各级政府职责

　　第八条 市人民政府及其有关部门负责辖区内库容1000万立方米至1亿立方米（不含1亿立方米）的水库（以下简称“中型水库”）库区水域安全生产，县（特区、区）政府及其有关部门负责库容10万立方米至1000万立方米（不含1000万立方米）的水库（以下简称“小型水库”）库区水域安全生产，乡（镇）人民政府及其有关部门负责库容小于10万立方米以下的山塘水域安全生产，跨行政区域的水库、山塘库区水域安全生产由上一级政府及其有关部门负责。市、县（特区、区）、乡（镇）人民政府依照法律法规履行以下职责：
　　（一）负责库区水域安全生产工作，督促行业主管部门依法履行安全生产监管职责，及时协调、解决库区水域安全生产重大问题。
　　（二）涉及库区水域安全生产的事项，按照法律法规需要审查批准（包括批准、核准、许可、注册、认证、颁发证照等）或者验收的，严格依照有关法律、法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件和程序进行审查，不符合规定的，不得批准或验收通过。
　　（三）对未依法取得相关行业部门批准或验收合格的单位和个人，擅自从事库区水域生产经营活动的，发现或者接到举报后应当立即予以取缔或制止，并依法处理。
　　（四）将库区水域安全生产纳入国民经济和社会发展总体规划，加强库区水域产业政策引导，调整和优化产业结构，淘汰不符合产业政策和不具备安全生产条件的工艺和设施，督促生产经营单位提高安全生产水平。
　　（五）建立健全市、县（特区、区）、及乡（镇）库区水域安全生产监督管理机构，落实人员、经费、装备，确保与工作任务相适应，将工作经费纳入同级财政预算，确保库区水上安全监管工作必需的经费投入。
　　（六）库区水域涉及多个县及县以上行政区域的，库区周边县及县级以上人民政府要建立安全管理联席会议制度和联动管理机制，加强信息沟通，研究解决库区安全生产中存在的问题。
　　（七）依法组织对库区水域安全状况和库区水域生产经营单位的监督检查，督促生产经营单位全面贯彻落实国家和省有关安全生产法律法规和政策，纠正违法行为，消除事故隐患。
　　（八）把库区水域安全生产纳入辖区内安全生产控制考核指标体系，全面落实市、县（特区、区）、乡（镇）和生产经营单位安全生产责任。
　　（九）加大库区水域安全生产投入，加快库区码头、渡口、旅游景区等基础设施建设；加快科技兴安建设，积极推广安全生产先进适用技术。
　　（十）按有关规定组织划定本行政区域内水库大坝安全管理范围和库区保护范围。
　　（十一）组织制定本行政区域内库区水域生产安全事故应急救援预案，建立健全应急救援体系，配备应急救援装备和器材，定期组织库区水域应急救援演练，负责库区水域事故应急救援和沉船事故搜救打捞工作。
　　（十二）建立有效的库区水域安全生产预警机制和应对自然灾害的预警联合处置机制，建立健全灾害预防和救助体系。
　　（十三）开展对库区周边群众的安全法律、法规和应急知识的宣传教育，提高人民群众的安全自我保护意识。
　　（十四）依法组织开展库区水域一般和较大生产安全事故调查，严肃追究事故责任人员和责任单位的责任，并向社会公布事故处理情况，及时统计和上报生产安全事故。
　　（十五）法律法规规定的其他职责。

　　第四章 部门职责

　　第九条 市级相关部门负责辖区内中型水库及其库区水域生产经营单位的安全生产监督管理职责，县级相关部门负责辖区内小型水库及其库区水域生产经营单位的安全生产监督管理职责，乡级相关部门负责辖区内山塘及其库区水域生产经营单位的安全生产监督管理职责。各部门主要职责分工如下：
　　第十条 交通（海事）部门职责：
　　（一）依法实施库区水域交通安全监督管理，负责库区水域水上交通安全日常检查及专项整治。
　　（二）组织和参与库区水域港口、码头、浮动设施的建设和建设项目安全“三同时”评价、验收及安全管理。
　　（三）负责库区水域航道划定、施工，负责航标的设置、校正和清理。
　　（四）负责库区水域客运、货运、旅游船舶数量的总体规划和对上述船舶的载重量、乘客定额及航线的审核或审批工作。
　　（五）负责库区水域客运、货运、旅游船舶、浮动设施的检验登记。
　　（六）负责或配合有关部门开展船员的技能培训、适任培训和水上安全培训教育；负责船员的考试、颁证工作。
　　（七）负责督促船舶所有人建立健全安全管理规章制度。
　　（八）负责对库区水域水上水下作业项目进行安全评估和作业许可，参与公安部门、体育管理部门对库区水域举办的各种群众性活动和体育运动的审批。
　　（九）依法取缔库区水域各类非法营运船舶，整治低质量船舶，打击无证驾驶等违法行为。
　　（十）督促库区水域客运、货运、旅游船舶落实消防安全责任制，负责上述船舶的消防安全检查、备案及消防安全宣传教育，组织并指导相关单位、船主和船员参加消防培训；监督检查库区水域相关责任单位和船舶消防设施配备和火灾隐患整改情况，依法对违法行为进行处罚。
　　（十一）推广、引导库区水域客运、货运、旅游船舶应用安全生产先进适用技术，并建立健全管理制度，确保正常使用。
　　（十二）参与或配合库区水域船舶生产安全事故的调查。
　　（十三）承担涉及水上交通安全生产方面的工作。
　　第十一条 农业部门职责：
　　（一）负责库区非通航水域的水产养殖发展规划及渔业船舶的造册登记工作和相关行政许可事项；负责清理、取缔通航水域水产养殖碍航设施。
　　（二）负责库区水域渔业船舶的安全技术状况检验。
　　（三）负责渔业船员的水上安全培训教育。
　　（四）对渔业船舶水上交通安全依法实施监督检查。
　　（五）负责或参与库区水域渔业船舶沉船事故应急救援和搜救打捞工作。
　　（六）配合库区水域渔业船舶生产安全事故的调查。
　　（七）承担涉及库区渔业安全生产方面的工作。
　　第十二条 水利（地方电力）部门职责：
　　（一）负责库区水利工程设施的安全生产监督管理，按有关规定监督水利行业水库大坝安全管理范围。
　　（二）负责水利行业库区水闸、船闸的安全生产监督管理和监控。
　　（三）负责水库防汛抗旱指挥调度。
　　（四）协助政府和有关部门做好库区水域安全监管和事故防范工作。
　　（五）编制水利行业库区水域水闸、船闸安全生产事故应急预案，定期组织演练。
　　（六）参与或配合库区水域生产安全事故的调查。
　　（七）承担涉及库区水利行业安全生产方面的工作，督促检查各项工作和措施的落实情况。
　　第十三条　发展改革部门职责：
　　（一）负责将库区水域安全生产基础设施和技术支撑体系建设纳入基本建设项目计划，将安全生产事故应急救援体系建设纳入发展计划，并督促、协调有关部门组织实施。
　　（二）负责制定和发布有关产业政策，支持先进的生产工艺技术建设项目，对不符合安全要求的落后项目不予审批、核准和备案。
　　（三）负责将库区周边建设项目安全设施“三同时”作为审批、核准、备案、竣工验收的重要依据，监督建设单位将安全设施投入纳入建设项目概算。
　　第十四条　教育部门职责：
　　（一）负责将水上交通安全教育纳入库区水域周边学校（含民办学校）义务教育的重要内容，普及安全知识，提高师生安全意识和自我安全防范及保护能力。
　　（二）负责监督库区水域周边学校（含民办学校）履行安全管理责任，会同有关部门查处库区水域周边学校（含民办学校）安全管理方面失职、渎职或违法行为。
　　第十五条 公安部门职责：
　　（一）依法严格管理库区民用爆炸物品，打击库区水域非法爆破行为。
　　（二）负责库区水域大型群众性活动、体育活动的安全管理，对大型群众性活动、体育活动实行安全许可制度，配合各级地方人民政府和有关部门开展各项专项检查。
　　（三）打击破坏水域安全设施违法行为，依法查处涉及库区水域安全生产的刑事犯罪案件和治安管理案件。
　　（四）参与库区水域生产安全事故应急救援和抢险工作。
　　第十六条　建设部门职责：
　　（一）建立健全库区范围内的风景名胜区安全生产保障制度，加强安全管理。
　　（二）配合制定库区范围内风景名胜区的事故应急救援和抢险工作预案。
　　（三）配合开展库区范围内风景名胜区生产安全事故的调查处理。
　　第十七条　旅游部门职责：
　　（一）做好旅游行业的安全监督管理工作，组织开展旅游行业安全生产宣传教育工作。
　　（二）督促、检查库区水域旅游单位（包括旅行社、旅游星级饭店、旅游景区景点等），打击、取缔非法旅行社，严禁旅游单位组织游客乘坐不符合安全规定的船舶。
　　（三）指导、督促库区水域旅游单位建立健全安全管理制度。
　　（四）配合有关部门做好游客聚集场所的安全管理工作。
　　（五）配合旅游船舶沉船事故的救援和搜救工作。
　　（六）参与相关部门对库区水域发生的旅游安全事故调查工作。
　　第十八条　电力监管部门职责：
　　（一）负责库区电力行业和大坝的安全生产监督管理。
　　（二）督促企业建立健全安全生产规章制度，落实安全生产责任制，消除事故隐患。
　　（三）组织和开展库区水域电力行业安全生产大检查、安全生产专项检查，督促落实安全事故防范措施，组织对安全生产状况进行分析、诊断、评估和评价。
　　（四）配合或参与库区水域电力行业生产安全事故的调查。
　　第十九条 安全生产监督管理部门职责：
　　（一）对库区安全生产实施综合监督管理，参与或组织相关部门起草库区水域安全生产方面的规范性文件。
　　（二）参与有关部门制定库区水域安全生产发展规划，定期分析和预测库区水域安全生产形势，研究、协调和解决库区安全生产综合监督管理中的重大问题。
　　（三）负责发布库区水域生产安全事故信息，负责库区水域生产安全事故调度统计分析工作。
　　（四）指导库区水域有关安全评价、安全培训、安全咨询等社会中介组织相关工作，并进行监督检查。
　　（五）指导库区水域安全生产宣传教育工作，负责安全生产监督管理人员的安全教育培训、考核工作；依法组织、指导并监督特种作业人员（特种设备作业人员除外）的考核工作和生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员（有特殊规定的除外）的安全资格考核工作；监督检查库区船舶经营单位安全培训工作。
　　（六）监督检查库区水域新建、改建、扩建工程项目的安全设施“三同时”情况，监督检查重大危险源监控、管理和事故隐患的整改情况，依法查处不具备安全生产条件的生产经营单位。
　　（七）参与有关部门制定库区水域安全生产科技规划，组织、指导安全生产重大科学技术研究和技术推广示范工作。
　　（八）受本级政府的委托，依法组织库区水域生产安全事故的调查处理工作，指导、协调和参与生产安全事故应急救援工作。
　　（九）完成政府和上级安全监管部门交办的库区水域其他安全生产事宜。
　　第二十条 本办法自公布之日起30日后开始执行。




国家外汇管理局


国家外汇管理局关于下发《国际收支统计间接申报核查制度(试行)》的通知

（2003年1月3日 国家外汇管理局发布）

汇发〔2003〕1号


国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：

为进一步推进国际收支统计间接申报核查工作有序、有效地开展，促进核查工作的制度化、规范化，国家外汇管理局制定了《国际收支统计间接申报核查制度（试行）》，现印发给你们，请认真遵照执行。

请各分局接到本通知后，及时转发给辖内各支局和各银行（含外资银行）。执行中如有问题可与国家外汇管理局国际收支司联系。联系电话：（010）68402374、68402146。

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附件：国际收支统计间接申报核查制度(试行)

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二ＯＯ三年一月三日

附件：

国际收支统计间接申报核查制度（试行）


第一章总则

第一条为了保证国际收支统计间接申报数据的质量，根据《国际收支统计申报办法》及其实施细则以及《通过金融机构进行国际收支统计申报的业务操作规程》的有关规定，并结合工作实际，制定本制度。

第二条国际收支统计人员应当坚持求真务实、认真负责的态度完成国际收支统计间接申报业务的核查（以下简称核查）工作，确保申报数据的及时性、准确性和全面性；对核查中发现的错报、漏报等问题，应要求被核查单位予以纠正。

第三条核查分为国际收支统计间接申报非现场核查和国际收支统计间接申报现场核查。

国际收支统计间接申报非现场核查（简称“非现场核查”）是指国际收支统计申报的管理部门无需前往银行调用原始交易凭证，仅根据银行上报的有关信息的关联关系、逻辑关系进行的核查。

国际收支统计间接申报现场核查（简称“现场核查”）是指国际收支统计申报的管理部门到银行或申报主体现场调用原始交易凭证及其他相关凭证，对申报信息进行的核查。

第四条对国际收支统计间接申报核查工作的管理原则：

（一）各级外汇局负责对其辖内银行以及其辖内申报主体的国际收支统计间接申报业务进行核查；

（二）各级外汇局负责对其下级外汇局的国际收支统计间接申报业务进行不定期的抽查；

（三）核查工作实行落实到岗的原则。

第五条外汇局应当建立核查档案，妥善保存非现场核查和现场核查中的有关核查资料。

第二章非现场核查

第六条非现场核查主要包括对国际收支统计监测系统外汇局版（以下均指外汇局版）电子数据的核查及其与纸质申报单（外汇局留存联）内容之间的核对。第七条国际收支统计监测系统电子数据的核查主要包括对涉外收支申报单电子数据准确性的核查、涉外收入申报单与涉外收入统计表之间的核对、对外付款日结单与对外付款申报单之间的核对、银行电子数据录入和传输及时性的核查、本级基础数据和汇总数据一致性的核对、“先申报、后解付”规定的执行情况以及对公单位基本情况表的核查。

第八条外汇局应每旬完成一次对其辖内银行申报电子数据的逐笔核查；不定期地完成对其下级外汇局申报电子数据的抽查。外汇局应将核查中发现的问题进行逐笔登记或打印，并将核查结果通知被核查单位；被核查单位应在规定的时间内反馈意见。

第九条外汇局应当按照以下步骤确定涉外收支申报电子数据的核查范围。

（一）在国际收支统计监测系统的基础系统中选择需核查的申报单种类，进入到申报单界面；

（二）在申报单界面中输入所要核查的地区代码、银行代码和汇入或汇出日期段等要素后，选择查询功能；

（三）进入查询界面后选择核查要素进行查询，在系统显示查询结果后选择打印功能进入打印界面，选择“输出到”项目，并在选择EXCEL的文件类型后，输入文件名，选择保存功能。将该部分数据转化为EXCEL表格形式。

第十条外汇局应当按照以下要求核查涉外收支申报电子数据的准确性。

（一）核查申报号码、收付款币种和金额、境内收付款人名称、（境内）收付款人编码（对公单位）、（境外）收付款人、国别（地区）及代码、境内收付款账号、现汇或结（购）汇金额、其它金额、结算方式、交易编码、交易附言等申报要素是否完整、规范；尤其是对国别显示为“中国”的申报信息的核查；

（二）核查（境外）收付款人与国别（地区）及代码之间、收付款账号与现汇或结（购）汇方式之间、币种与国别之间、交易编码与交易附言之间等是否具有逻辑关系；

（三）根据申报内容核查申报单种类选择的准确性；

（四）核查限额内对外付款统计表（除贸易进口核销项下）的填写是否符合操作规程的规定。

对核查中发现的错误或有疑问的数据进行登记（见附表）。

第十一条外汇局应当对涉外收入申报单和涉外收入统计表进行核对。

核查在国际收支统计监测系统基础系统的管理查询功能中进行，查询内容包括“与收入统计表不符的涉外收入申报单”、“缺涉外收入申报单的统计表”和“缺涉外收入统计表的申报单”三种不匹配的情况，对不匹配的申报信息打印后留存，同时通知相关的银行及时查明原因。

第十二条外汇局应当进行对外付款日结单与对外付款申报单（表）之间的核对。

（一）对外付款申报表单包括贸易进口付汇核销单（代申报单）、非贸易（含资本）对外付款申报单（对公单位）、对外付款申报单（对私）、限额内对外付款（对公单位）和限额内对外付款（对私）；其数据取自于国际收支统计监测系统（外汇局版）汇总系统。对外付款日结单数据取自于国际收支统计监测系统（外汇局版）基础系统。

（二）核对内容主要包括：

1、申报主体是否如实、及时、完整地填写对外付款申报单；

2、办理对外付款业务的银行有无按照操作规程的规定制作对外付款日结单。

（三）对外付款申报单（表）与对外付款日结单数据之间的逻辑关系应当符合以下要求：

[贸易进口付汇核销单（代申报单）金额+非贸易（含资本）对外付款申报单金额+对外付款申报单（对私）金额］／［对外付款日结单金额-限额内对外付款（对公单位）金额-限额内对外付款（对私）金额］≈100%

第十三条外汇局应当核查银行电子数据录入和传输的及时性。

（一）核查的申报表单种类包括涉外收入统计表、贸易进口付汇核销单（代申报单）、非贸易（含资本）对外付款申报单（对公）、对外付款申报单（对私）和限额内对外付款统计表。

（二）核查通过国际收支统计监测系统基础系统中上述几项申报单的查询功能进行。确定一个核查日期后，在接下来的连续几个工作日内对所确定的核查日期进行上述各项申报单笔数和金额的查询。如果连续几天查询的申报单笔数与金额均不一致，则说明银行的电子数据录入与传输不及时。

第十四条外汇局应当核查国际收支统计监测系统中基础数据和汇总数据的一致性。

（一）核查各类申报单在基础系统和汇总系统中的笔数与金额是否一一对应，来检查各项申报单在基础数据和汇总数据之间可能存在的差异与错误。

（二）核查利用现有的《国际收支统计间接申报核对表》进行。

（三）贸易进口付汇核销单（代申报单）基础数据的笔数之和与金额之和应分别等于其汇总数据与付往特殊经济区（保税区、出口加工区等）的笔数之和与金额之和。

第十五条外汇局应当核查“先申报、后解付”规定的执行情况。

核查通过国际收支统计监测系统基础系统中涉外收入统计表的查询功能进行。在涉外收入统计表的查询界面中，录入 “先申报、后解付”通告上的收款人编码（对公单位）或收款人名称（对私申报），同时将汇入时间段设定为三个月，起始日为通告正式实行的日期。注意由于此项查询针对辖内所有的银行，因此此时的金融机构代码应选择为“%”。

第十六条外汇局应当核查国际收支统计监测系统基础系统中对公单位基本情况表的电子信息各要素的准确性和完整性。

（一）根据全国组织机构代码管理中心或当地技术监督局的标准代码，核查组织机构代码（单位代码）的准确性。同时核查有无存在同一代码不同名称和同一名称不同代码的情况。（二）核查联系电话、单位名称的完整性与准确性。

（三）通过国际收支统计监测系统基础系统中管理查询的“企业属性与行业属性不一致情况”功能核查企业属性与行业属性填报的准确性。

（四）通过企业在收付款申报时所提供的账号，验证币种代码及账号的准确性。

第十七条外汇局应当对国际收支统计监测系统电子数据与纸质申报单（外汇局留存联）的数据是否一致进行核对，包括是否数据一致、是否存在漏项或窜项情况以及是否存在有纸质申报单而无电子数据的情况。外汇局应当于每月后15个工作日内应完成对上月纸质申报单的随机抽取核对，抽取的申报单笔数应不少于申报单总量的5%（应在各家银行中进行随机抽取）。

对核对中发现的问题应逐笔登记，并及时通知相关银行查明原因进行更正。对已经进行过核对的纸质申报单做明显标识后另行归档保管。

第三章现场核查

第十八条外汇局应当按照以下要求组织现场核查。核查应根据《国家外汇管理局国际收支统计申报核查处罚规程》的有关程序进行。

（一）各级外汇局每季度至少对辖内的一家银行进行现场核查，三年内完成对辖内所有银行的现场核查。对一家银行的核查可以选择对其一个或几个分支机构进行抽查，鼓励对每家银行所有分支机构的普查。

（二）各级外汇局可根据非现场核查的情况对相关银行和申报主体（对公单位）进行不定期的现场核查。

（三）各级外汇局根据申报工作的总体情况和工作安排，不定期地组织对下级局的现场核查以及下级局之间的交叉核查。

第十九条现场核查的对象包括银行和申报主体（对公单位），核查内容主要包括对涉外收支申报数据、对外付款日结单、对公单位基本情况表、纸质申报单（银行留存联）、银行国际收支间接统计申报内控制度制订及执行情况。

第二十条对银行涉外收支申报数据的核查采用将取自于国际收支统计监测系统的申报数据与由银行提供的有关会计科目的流水清单进行逐笔勾对的方式。

（一）核查涉外收支申报数据全面性和及时性。

1、核查的申报表单种类及要素。核查的申报表单种类包括：涉外收入统计表、贸易进口付汇核销单（代申报单）、非贸易（含资本）对外付款申报单（对公单位）、对外付款申报单（对私）以及限额内对外付款统计表；核查的申报要素包括：申报号码、收付款金额、币种、境内收付款人名称、结算方式、国别。

2、逐笔勾对核查的内容。

（1）是否按照操作规程的要求及时编写涉外收支的申报号码；

（2）是否存在有申报数据但无会计数据的情况；

（3）是否存在有会计数据但无申报数据的情况；

（4）限额内对外付款（除贸易进口付汇外）是否填写了限额内对外付款统计表。

3、对未勾对到的数据通过查阅会计凭证予以查证，对属于错报、漏报、重复申报等的数据应填写记录清单，同时保留相关的会计凭证复印件，并要求被核查银行有关人员签字及有关部门盖章确认。

（二）核查涉外收支申报数据准确性。

1、核查的申报单种类包括涉外收入申报单（对公单位）、涉外收入申报单（对私）、非贸易（含资本）对外付款申报单（对公单位）、贸易进口付汇核销单（代申报单）、对外付款申报单（对私）。

2、核查的内容包括申报数据的交易编码与交易附言、境外收付款人的国别、结算方式。

3、核查的方法：

（1）汇款项下的涉外收入申报单的核查。通过调阅银行的汇入汇款科目下的流水清单或其他资料进行。

（2）信用证和托收项下的涉外收入申报单的核查。通过调阅相关的信用证来单资料以及托收的协议进行。

（3）对外付款业务的核查。根据对外付款业务的有关付款申请单据进行。

第二十一条外汇局应对银行对外付款日结单进行核查。核查是否根据实际对外付款业务逐日、完整地制作对外付款日结单。核查的依据是银行的付汇会计明细账。

第二十二条外汇局应对银行建立对公单位基本情况表进行核查。通过取自于国际收支统计监测系统的对公单位基本情况表信息和对公单位在各外汇指定银行的账户开户资料的核对，核查对公单位基本情况表填写的完整性和准确性。核查内容包括：组织机构代码（单位代码）、单位名称、企业属性、行业属性和开户情况。

第二十三条外汇局对银行留存的纸质申报单进行核查。核查采用随机抽查以往月份申报单和当月申报单的方式。

（一）抽取以往月份申报单的核查，内容包括：

1、申报单是否按月分种类装订成册并妥善保管；

2、申报单的留存期限是否满24个月；

3、申报单的填写是否准确、全面、规范；

4、是否错用申报单。

（二）抽取当月申报单的核查。通过将当月的纸质申报单（银行留存联）

与国际收支统计监测系统（银行版）中相应申报数据的核对，核查银行有无存在申报单录入不及时的现象。

第二十四条外汇局应对银行国际收支统计间接申报内控制度进行核查。

（一）对已实行国际收支统计间接申报代申报的，是否按规定签立了代申报协议，并将代申报协议妥善留存；

（二）是否建立了国际收支统计间接申报内部操作规程，内部操作规程是否符合《通过金融机构进行国际收支统计申报的业务操作规程》的要求，执行情况如何；

（三）其他与国际收支工作相关的工作制度、管理制度和岗位责任制度。

第二十五条外汇局应对申报主体（对公单位）进行核查。结合非现场核查和对银行现场核查的情况有针对性地开展对申报主体（对公单位）的现场核查。主要核查申报数据的准确性。

（一）核查的方法。核查以国际收支统计监测系统的相关单位的涉外收支申报数据为依据，通过调阅被核查单位的相关会计科目以及相应的合同进行。应注意单位会计科目中所反映的收入、支出款应与银行出具的对账单保持一致。

（二）核查的内容包括：交易的金额、币种、交易性质、境外收付款人名称、国别等。（三）对核查中发现有问题的申报数据应调阅相关的纸质申报单进行查证，确认责任所在方，并将核查情况详细记录。

第四章附则

第二十六条各级外汇局应于季后15个工作日内将核查情况以书面形式上报上一级外汇局，核查报告内容应包括核查内容、核查中发现的问题、有关的处理结果，并反映日常操作中存在的问题以及申报数据中反映出来的大额、异常收支变动情况等内容。

第二十七条对核查中发现有违反《国际收支统计申报办法》及其有关规定的行为，应根据《金融违法行为处罚办法》、《国际收支统计申报办法实施细则》及其有关规定进行处罚。

第二十八条本制度自2003年3月1日起实行。国家外汇管理局负责解释。